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附件：

檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價　司法鑒定機構(gòu)要求

1　范圍

本標準規(guī)定了對司法鑒定機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價時，在機構(gòu)、人員、場所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、管理體系等方面的要求。

本標準適用于向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果的司法鑒定機構(gòu)的資質(zhì)認定能力評價，也適用于司法鑒定機構(gòu)的自我評價。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T 19000　質(zhì)量管理體系　基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T 27000　合格評定　詞匯和通用原則

JJF 1001　通用計量術(shù)語及定義

RB/T 214　檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價　檢驗檢測機構(gòu)通用要求

3　術(shù)語和定義

GB/T 19000、GB/T 27000、JJF 1001、RB/T 214界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1  司法鑒定　forensic identification

在訴訟活動中鑒定人運用科學(xué)技術(shù)或者專門知識對所涉及的專門性問題進行鑒別和判斷并提供鑒定意見的活動。

3.2  司法鑒定人　forensic expert

經(jīng)過司法行政管理部門審核批準并取得《司法鑒定人執(zhí)業(yè)證》，從事司法鑒定業(yè)務(wù)的人員。

3.3  司法鑒定機構(gòu)　forensic identification body

經(jīng)過司法行政管理部門審核批準并取得《司法鑒定許可證》，從事司法鑒定業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它可以是一個組織，也可以是一個組織中的一部分。

3.4  鑒定材料　exhibit

用于證明案（事）件事實并被作為鑒定檢驗的所有物品，如毛發(fā)、血液、分泌物、人體組織、毒物、毒品、文書材料、足印、手印等，及存在于各種載體上用于分析、判斷的相關(guān)信息或記錄。包括生物檢材和非生物檢材、比對樣本材料以及其他與鑒定事項有關(guān)的鑒定資料。

3.5  抽樣/取樣　sampling

抽樣是指取出具有整體代表性的檢材/樣本的過程，其過程應(yīng)基于有效的統(tǒng)計學(xué)方法。

取樣是指依據(jù)專業(yè)能力獲取部分或全部檢材/樣本的過程，取樣過程一般不涉及統(tǒng)計學(xué)方法。

3.6  外部信息　additional or background information

由客戶提供的、司法鑒定機構(gòu)作為鑒定依據(jù)的外部檢測/檢驗信息，或者其他與鑒定相關(guān)的信息。

3.7  委托受理　contract review

司法鑒定機構(gòu)受理客戶鑒定委托并進行委托事項和鑒定材料等評審的過程，客戶也可表述為委托人。

4　要求

4.1　機構(gòu)

4.1.1　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)符合RB/T 214 4.1的要求。

4.1.2　司法鑒定機構(gòu)在管理和技術(shù)運行中應(yīng)提供必要的資源配置，包括人員健康保護和安全防護的必要措施等。

4.1.3　司法鑒定機構(gòu)和司法鑒定人在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當依照有關(guān)法律法規(guī)要求實行回避和人員現(xiàn)場見證等。

4.1.4　司法鑒定機構(gòu)每項鑒定專業(yè)應(yīng)至少有3名司法鑒定人，司法鑒定人應(yīng)持有有效的《司法鑒定人執(zhí)業(yè)證》，并在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)實施相關(guān)鑒定工作。

4.1.5　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)具有司法行政機關(guān)頒發(fā)的有效的《司法鑒定許可證》, 并在核準的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)獨立對外開展鑒定活動。

4.1.6　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)具有保證其足以承擔(dān)鑒定活動產(chǎn)生的責(zé)任風(fēng)險的措施，如保險或風(fēng)險儲備金。

4.2　人員

4.2.1　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)符合RB/T 214 4.2的要求。

4.2.2　當司法鑒定機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍涉及多個鑒定專業(yè)領(lǐng)域時，可以設(shè)置多個技術(shù)負責(zé)人，負責(zé)其相關(guān)鑒定專業(yè)的技術(shù)運作。

4.2.3　司法鑒定機構(gòu)的授權(quán)簽字人所負責(zé)審核、簽發(fā)司法鑒定意見書的專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)與其《司法鑒定人執(zhí)業(yè)證》規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍相對應(yīng)。

4.2.4　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)為司法鑒定人員和司法鑒定助理制定適宜、必要的技術(shù)性培訓(xùn)計劃，技術(shù)性培訓(xùn)計劃應(yīng)包括：

a)       上崗前的培訓(xùn)階段；

b)       在資深司法鑒定人指導(dǎo)下工作的階段；

c)       在整個聘用期間，與鑒定技術(shù)和方法的發(fā)展保持同步的繼續(xù)培訓(xùn)。

4.2.5　鑒定活動中需要外部專家提供咨詢意見或技術(shù)支持的，司法鑒定機構(gòu)應(yīng)有評估與選擇外部專家的程序，外部專家應(yīng)有能力提供必要的咨詢意見或技術(shù)支持，其工作應(yīng)符合司法鑒定機構(gòu)管理體系的要求。

注：外部專家所承擔(dān)的工作不屬于分包。

4.3　場所環(huán)境

4.3.1　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)符合RB/T 214 4.3的要求。

4.3.2　當對開展鑒定活動有強制性要求，但環(huán)境條件不能滿足開展鑒定活動的要求時，應(yīng)對實際環(huán)境條件進行記錄。

4.4　設(shè)備設(shè)施

4.4.1　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)符合RB/T 214 4.4的要求。

4.4.2　司法鑒定機構(gòu)所配備的儀器設(shè)備和標準物質(zhì)應(yīng)符合司法行政機關(guān)規(guī)定的配置要求。司法鑒定機構(gòu)在使用司法行政機關(guān)規(guī)定的必備儀器設(shè)備之外的儀器設(shè)備時，應(yīng)確認所用設(shè)備的適用性、檢定或校準狀態(tài)，并保存驗證和使用的記錄。

4.4.3　司法鑒定機構(gòu)在對鑒定結(jié)果具有重要影響的儀器設(shè)備進行核查時，應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，文件化的內(nèi)容應(yīng)至少包括核查的方式、頻次和符合性的判斷指標。

4.5　管理體系

4.5.1　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)符合RB/T 214 4.5的要求。

4.5.2　司法鑒定機構(gòu)的文件控制應(yīng)制定程序來描述如何更改和控制保存在計算機系統(tǒng)中的文件。

4.5.3　司法鑒定委托有關(guān)程序中應(yīng)包含鑒定案件受理和不受理的條件。

委托受理過程、與委托人簽署的委托書內(nèi)容應(yīng)符合《司法鑒定程序通則》和司法行政機關(guān)的管理要求。委托受理中還需與委托人確認鑒定方法的選用、鑒定結(jié)束后需退還的鑒定材料及退還方式、報告發(fā)送方式等。

對于委托人向司法鑒定機構(gòu)提供實施鑒定時應(yīng)予以考慮的外部信息，司法鑒定機構(gòu)應(yīng)建立和執(zhí)行程序?qū)ν獠啃畔⒌耐暾?、可采用性進行確認。當委托人提供的外部信息不足或缺失可能會造成鑒定意見的局限性、鑒定結(jié)果解釋和說明合理性降低時，應(yīng)告知委托人。當對委托事項及相關(guān)要求偏離、變更時，應(yīng)征得委托人書面同意或書面通知委托人。

4.5.4　司法鑒定機構(gòu)為完成鑒定委托要求，需要其他機構(gòu)提供部分檢測數(shù)據(jù)時，可以分包。但對于使用司法行政機關(guān)規(guī)定的必備儀器設(shè)備所開展的檢驗檢測工作 ，司法鑒定機構(gòu)不得進行分包。司法鑒定機構(gòu)也不得將抽樣/取樣、鑒定結(jié)果的分析和判斷，以及鑒定意見的形成等工作進行分包。

4.5.5　司法鑒定機構(gòu)在使用對檢測質(zhì)量有重要影響的試劑之前，應(yīng)進行驗收、核查，確認合格后才能使用。應(yīng)定期對產(chǎn)品質(zhì)量、適用性等進行評價。

4.5.6　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)保存所有投訴的記錄以及針對投訴所開展的調(diào)查、決定、處理和整改措施的記錄。適用時，相關(guān)方可獲得有關(guān)投訴的記錄。

4.5.7　司法鑒定機構(gòu)的結(jié)果報告應(yīng)符合下列要求：

a)       鑒定記錄可選擇適宜的記錄方法，如書寫、繪圖、影印、計算機、錄音、照相、攝像和3D激光掃描等。對于電子形式存儲的記錄，司法鑒定機構(gòu)應(yīng)建立、執(zhí)行保護和備份程序，以防止未經(jīng)授權(quán)的訪問或修改；

b)       鑒定記錄信息應(yīng)足夠詳細、全面和清晰，應(yīng)根據(jù)專業(yè)特點記錄相關(guān)信息，內(nèi)容包括但不限于：實施鑒定的司法鑒定人簽名、鑒定日期、鑒定材料、鑒定環(huán)境條件、鑒定所用設(shè)備和鑒定所用的技術(shù)方法等；

c)       當鑒定人之間對鑒定意見出現(xiàn)分歧時，應(yīng)記錄不同的鑒定意見，以及最終形成鑒定意見的過程。鑒定過程中的陽性發(fā)現(xiàn)必須記錄，對鑒定結(jié)果有甄別作用的陰性結(jié)果也應(yīng)記錄；

注：陽性發(fā)現(xiàn)一般指顯示出或得到了預(yù)期結(jié)果；陰性結(jié)果則指未顯示出預(yù)期結(jié)果。

d)       授權(quán)簽字人對鑒定文書的審核記錄，應(yīng)表明鑒定中每項關(guān)鍵的發(fā)現(xiàn)、支持鑒定意見的結(jié)果和（或）數(shù)據(jù)、分析判斷和說明、鑒定意見等均經(jīng)過審核，授權(quán)簽字人的意見可以通過多種方式體現(xiàn)，如逐項或總體的意見，以及針對性的說明等。

4.5.8　在滿足鑒定委托要求和鑒定工作要求的前提下，司法鑒定機構(gòu)在鑒定活動中應(yīng)當依下列順序采用和遵守：

a)       國家標準；

b)       行業(yè)標準和技術(shù)規(guī)范；

c)       經(jīng)確認的非標準鑒定方法。

4.5.9　司法鑒定中的取樣過程不涉及統(tǒng)計學(xué)方法，司法鑒定人應(yīng)具有選擇、確定和提取檢材或樣本的能力，并經(jīng)過適當?shù)呐嘤?xùn)。必要時，鑒定機構(gòu)應(yīng)對取樣要求文件化。司法鑒定機構(gòu)應(yīng)對取樣過程進行記錄。

4.5.10　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)核對并記錄所接受的鑒定材料的名稱、種類、數(shù)量、性狀、保存狀況、收到時間等，包括記錄異常情況或?qū)﹁b定方法中規(guī)定條件的偏離。鑒定需要耗盡或者可能損壞鑒定材料的，應(yīng)當事先告知委托人并征得其確認。

當對鑒定材料是否適合于鑒定工作存有疑問，或當鑒定材料與所提供的描述不一致，或?qū)λ械蔫b定事項描述不夠詳盡或有疑問時，司法鑒定機構(gòu)應(yīng)在開始工作之前問詢委托人，以得到進一步的說明或確認，并記錄下討論的內(nèi)容。

4.5.11　司法鑒定機構(gòu)應(yīng)制定和實施針對各鑒定專業(yè)的內(nèi)部質(zhì)量控制措施，以確保鑒定結(jié)果的質(zhì)量；每項鑒定活動應(yīng)由不少于2名司法鑒定人完成，司法鑒定機構(gòu)應(yīng)建立鑒定過程中的司法鑒定人互相核查制度或獨立鑒定制度，應(yīng)有文件規(guī)定解決司法鑒定人之間出現(xiàn)不同意見的辦法。

4.5.12　司法鑒定機構(gòu)在委托人提供的外部信息不足或缺失已造成鑒定意見的局限、鑒定結(jié)果解釋和說明合理性降低時，應(yīng)在鑒定文書中體現(xiàn)相應(yīng)的信息。

司法鑒定機構(gòu)對外出具和存檔的鑒定文書上應(yīng)有負責(zé)和參加該項鑒定活動的所有司法鑒定人的簽名，同時應(yīng)加蓋司法鑒定機構(gòu)的司法鑒定專用章。

鑒定文書發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)簽字人進行技術(shù)性審核，包括對已發(fā)布的鑒定文書進行實質(zhì)性修改后重新發(fā)布的審核。實施的技術(shù)性審核內(nèi)容包括但不限于：

a)       使用鑒定方法的適宜性；

b)       鑒定過程的符合性；

c)       記錄、數(shù)據(jù)、結(jié)果、解釋和說明、鑒定意見的準確性和完整性。

司法鑒定機構(gòu)應(yīng)有文件規(guī)定解決授權(quán)簽字人和司法鑒定人之間出現(xiàn)不同意見的辦法。

4.5.13　司法鑒定機構(gòu)的鑒定檔案應(yīng)符合下列要求：

a)       應(yīng)建立和保存針對每例鑒定的檔案。存檔內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：與委托人溝通的所有記錄、鑒定委托受理記錄、鑒定材料的狀態(tài)描述和“保管鏈”記錄（包括接受、內(nèi)部傳遞、返還或其它處置記錄）、鑒定過程記錄、鑒定結(jié)果和（或）數(shù)據(jù)、圖譜、所利用的外部信息或資料、分包工作的結(jié)果或報告、授權(quán)簽字人審核鑒定文書的記錄、鑒定文書原件等；

b)       應(yīng)有保持檔案完整性的措施，確保能較為容易地識別出檔案內(nèi)容發(fā)生增加或部分丟失的情況；

c)       司法鑒定檔案保存期限應(yīng)符合司法行政機關(guān)的規(guī)定。

4.5.14　對于已發(fā)布的鑒定文書的修改或替換，其追加文件或替換后的鑒定文書、修改或替換前的原鑒定文書應(yīng)歸檔。